当社のマネー・ローンダリング等防止態勢

当社のマネー・ローンダリング等防止態勢

株式会社ちば興銀キャピタルパートナーズ（以下、「当社」といいます）は、マネー･ローンダリング、テロ資金および大量破壊兵器の拡散に対する資金供与（以下、「マネー･ローンダリング等」といいます）防止の重要性を認識し、当社自身、当社の顧客および役職員等が、マネー･ローンダリング等に関与すること、また巻き込まれることの防止に努め、金融システムの健全な維持・発展に寄与します。

1. 実施事項
   1. 当社は、適用を受ける全てのマネー･ローンダリング等防止に係る法令等を遵守します。
   2. 当社は、マネー･ローンダリング等に関係する顧客および取引を排除します。
   3. 当社は、営業実態のない架空銀行（シェルバンク）との取引を排除します。
   4. 当社は、マネー･ローンダリング等防止に係る適切な態勢を整備し、以下を行います。
      
      • マネー･ローンダリング等に係るリスク評価
      • マネー･ローンダリング等防止のための取引時確認等の顧客管理措置
      • 疑わしい取引の届出および資産凍結等の措置
2. 内部管理体制の整備
   当社は、マネー･ローンダリング等防止のための、内部管理体制の整備として、以下を実施します。
   • マネー･ローンダリング等防止のための組織・規程の整備
   • 役職員に対する指導・研修等を通じて、マネー・ローンダリング等防止の重要性、および各自の役割についての周知徹底
   • マネー・ローンダリング等防止に係る遵守状況等の点検と、その点検結果を踏まえた、継続的な態勢改善